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嘉實周期優選混合:更新招募說明書(2016年第2號)a href=http:

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嘉實周期優選夾雜更新招募仿單12的風險負有管控及時演講的權利。(7)崗亭員工:公司勤奮樹立內控優先和風險辦理,培育全體員工的風險防備認識,營建一個稠密的內控文化空氣,全體員工及時領會國度法令律例和公司規章軌制,使風險認識貫穿到公司各個部分、各個崗亭和各個環節。員工在其崗亭職責范疇內承擔響應的內控義務,并負有對崗亭工作中發覺的風險隱患或風險問題及時演講、反饋的權利。4、內部節制辦法公司確立“軌制上節制風險、手藝上量化風險”,積極接收或采用先輩的風險節制手藝和手段,進行內部節制和風險辦理。(1)公司逐漸健全布局,充實闡揚董事和監事會的監視本能機能,嚴禁不合理聯系關系買賣、好處輸送和內部人節制現象的發生,庇護投資者好處和公司權益。(2)公司設置的組織布局,充實表現職責明白、彼此限制的準繩,各部分均有明白的授權分工,操作彼此。公司逐漸成立決策科學、運營規范、辦理高效的運轉機制,包羅、通明的決策法式和辦理議事法則,高效、嚴謹的營業施行系統,以及健全、無效的內部監視和反饋系統。(3)公司設立了挨次遞進、權責同一、嚴密無效的內控防地:①各崗亭職責明白,有細致的崗亭仿單和營業流程,各崗亭人員在上崗前均應知悉并以書面體例許諾恪守,在授權范疇內承擔義務;②成立主要營業處置根據傳送和消息溝通軌制,相關部分和崗亭之間彼此監視制衡;(4)公司成立無效的人力資本辦理軌制,健全激勵束縛機制,確保公司人員具備與崗亭要求相順應的職業操守和專業勝任能力。(5)公司成立科學嚴密的風險評估系統,對公司表里部風險進行識別、評估和闡發,及時防備和化解風險。(6)授權節制該當貫穿于公司運營勾當的一直,授權節制的次要內容包羅:①股東會、董事會、監事會和辦理層充實領會和履行各自的權柄,成立健全公司授權尺度和法式,確保授權軌制的貫徹施行;②公司各部分、分公司及員工在授權范疇內行使響應的職責;③嚴重營業授權采納書面形式,授權書該當明白授權內容和時效。④對已獲授權的部分和人員成立無效的評價和反饋機制,對已不合用的授權應及時點竄或打消授權。(7)成立完美的基金財政核算與基金資產估值系統和資產分手軌制,基金資產與公司嘉實基金辦理無限公司

錄一、緒言....................................................................1二、釋義....................................................................2三、基金辦理人..............................................................5四、基金托管人.............................................................13五、相關辦事機構...........................................................18六、基金的募集.............................................................43七、基金合同的生效.........................................................44八、基金份額的申購、贖回...................................................44九、基金轉換...............................................................52十、基金的轉托管、按期定額投資打算、非買賣過戶、凍結與解凍.................60十一、基金的投資...........................................................61十二、基金的業績...........................................................70十三、基金的融資、融券.....................................................72十四、基金的財富...........................................................72十五、基金資產估值.........................................................73十六、基金收益與分派.......................................................77十七、基金的費用與稅收.....................................................78十八、基金的會計與審計.....................................................81十九、基金的消息披露.......................................................81二十、風險.............................................................86二十一、基金合同的變動、終止與基金資產的清理...............................88二十二、基金合同內容摘要...................................................90二十三、基金托管和談的內容摘要............................................112二十四、對基金份額持有人的辦事............................................128二十五、其他應披露事項....................................................130二十七、招募仿單存放及查閱體例..........................................131二十八、備查文件..........................................................131嘉實基金辦理無限公司

嘉實周期優選夾雜更新招募仿單

嘉實周期優選夾雜更新招募仿單9(2)歷任基金司理2011年12月8日至2014年4月29日詹凌蔚先生任本基金基金司理。3、股票投資決策委員會本基金采納集體投資決策軌制,股票投資決策委員會的包羅:公司副總司理兼股票投資營業聯席CIO邵健先生,公司總司理趙學軍先生,股票投資營業聯席CIO兼研究總監陳少平密斯,助理CIO兼股票投資部總監邵秋濤先生,人工智能投資部擔任人張自力先生,資深基金司理鄒唯先生、胡濤先生。上述人員之間均不具有近親屬關系。(三)基金辦理人的職責1、依法募集基金,打點或者委托經中國證監會認定的其他機構代為打點基金份額的發售、申購、贖回、轉換和登記事宜;2、打點基金存案手續;3、對所辦理的分歧基金資產別離辦理、別離記賬,進行證券投資;4、按照基金合同的商定確定基金收益分派方案,及時向基金份額持有人分派收益;5、進行基金會計核算并編制基金財政會計演講;6、編制半年度和年度基金演講;7、計較并通知布告基金份額資產凈值和基金份額累計凈值,確定基金份額申購、贖回價錢;8、打點與基金資產辦理營業勾當相關的消息披露事項;9、召集基金份額持有會;10、保留基金資產辦理營業勾當的記實、賬冊、報表和其他相關材料;11、以基金辦理人表面,代表基金份額持有人好處行使訴訟或者實施其他法令行為;12、相關法令律例和中國證監會的其他職責。(四)基金辦理人的許諾1、本基金辦理人許諾嚴酷恪守相關法令律例、基金合同和中國證監會的相關,成立健全內部節制軌制,采納無效辦法,防止違反相關法令律例、基金合同和中國證監會相關的行為發生。2、本基金辦理人許諾嚴酷恪守《中華人民國證券法》、《基金法》及相關法令律例,成立健全的內部節制軌制,采納無效辦法,防止下列行為發生:(1)將其固有財富或者他人財富混同于基金資產處置證券投資;(2)不公允地看待其辦理的分歧基金資產;嘉實基金辦理無限公司

嘉實周期優選夾雜更新招募仿單14注冊地址:市西城區回復門內大街55號成立時間:1984年1月1日代表人:易會滿注冊本錢:人民幣35,640,625.71萬元聯系德律風:聯系人:洪淵(二)次要人員環境截至2016年9月末,中國工商銀行資產托管部共有員工210人,平均春秋30歲,95%以上員東西有大學本科以上學歷,高管人員均具有研究生以上學歷或高級手藝職稱。(三)基金托管營業運營環境作為中國托管辦事的先行者,中國工商銀行自1998年在國內首家供給托管辦事以來,秉承“誠篤信用、勤奮盡責”的旨,依托嚴密科學的風險辦理和內部節制系統、規范的辦理模式、先輩的營運系統和專業的辦事團隊,嚴酷履行資產托管人職責,為境表里泛博投資者、金融資產辦理機構和企業客戶供給平安、高效、專業的托管辦事,展示優異的市場抽象和影響力。成立了國內托管銀行中最豐碩、最成熟的產物線。具有包羅證券投資基金、信任資產、安全資產、社會保障基金、企業年金基金、QFII資產、QDII資產、股權投資基金、證券公司調集資產辦理打算、證券公司定向資產辦理打算、貿易銀行信貸資產證券化、基金公司特定客戶資產辦理、QDII專戶資產、ESCROW等門類齊備的托管產物系統,同時在國內率先開展績效評估、風險辦理等增值辦事,可認為各類客戶供給個性化的托管辦事。截至2016年9月,中國工商銀行共托管證券投資基金624只。自2003年以來,本行持續十一年獲得《亞洲貨泉》、英國《全球托管人》、《財資》、美國《全球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境表里權勢巨子財經評選的51項最佳托管銀行大;是獲得項最多的國內托管銀行,優秀的辦事質量獲得國表里金融范疇的持續承認和普遍好評。(四)基金托管人的內部節制軌制中國工商銀行資產托管部自成立以來,各項營業飛速成長,一直連結在資產托管行業的劣勢地位。這些成就的取得,是與資產托管部“一手抓營業拓展,一手抓內控扶植”的做法是分不開的。資產托管部很是注重改良和加強內部風險辦理工作,在積嘉實基金辦理無限公司

》等相關法令律例以及《嘉實周期優選夾雜型證券投資基金基金合同》編寫。基金辦理人許諾本招募仿單不具有任何虛假記錄、性陳述或者嚴重脫漏,并對其實在性、精確性、完整性承擔法令義務。本基金是按照本招募仿單所載明的材料申請募集的。本基金辦理人沒有委托或授權任何其他人供給未在本招募仿單中載明的消息,或對本招募仿單作任何注釋或者申明。本招募仿單按照本基金的基金合同編寫,并經中國證監會核準。基金合同是商定基金當事人之間、權利的法令文件。基金投資者自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表白其對基金合同的認可和接管,并按照《基金法》、基金合同及其他相關享有、承擔權利。基金投資者欲領會基金份額持有人的和權利,應細致查閱基金合同。嘉實基金辦理無限公司

嘉實周期優選夾雜更新招募仿單16并獲得全面落實施行,不得有任何空間、時限及人員的破例。(6)性準繩。設立特地履行托管人職責的辦理部分;間接操作人員和節制人員必需相對,恰當分手;內控軌制的查抄、評價部分必需于內控軌制的制定和施行部分。4、內部風險節制辦法實施(1)嚴酷的隔離軌制。資產托管營業與保守營業實行嚴酷分手,成立了明白的崗亭職責、科學的營業流程、細致的操作手冊、嚴酷的人員行為規范等一系列規章軌制,并采納了優良的防火墻隔離軌制,可以或許確保資產、情況、人員、營業軌制和辦理、收集。(2)高層查抄。主管行帶領與部分高級辦理層作為工行托管營業政策和策略的制定者和辦理者,要求下級部分及時演講運營辦理環境和出格環境,以查抄資產托管部在實現內部節制方針方面的進展,并按照查抄環境提出內部節制辦法,督促本能機能辦理部分改良。(3)人事節制。資產托管部嚴酷落實崗亭義務制,成立“自控防地”、“互控防地”、“防地”三道節制防地,健全績效查核和激勵機制,樹立“以報酬本”的內控文化,加強員工的義務心和榮譽感,培育團隊和焦點合作力。并通過進行按期、定向的營業與職業培訓、簽定許諾書,使員工樹立風險防備與節制。(4)運營節制。資產托管部通過制定打算、編制預算等方式開展各類營業營銷勾當、處置各項事務,從而無效地節制和設置裝備擺設組織資本,達到資本操縱和效益最大化目標。(5)內部風險辦理。資產托管部通過考核監察、風險評估等體例加強內部風險辦理,按期或不按期地對營業運作情況進行查抄、,指點營業部分進行風險識別、評估,制定并實施風險節制辦法,排查風險隱患。(6)數據平安節制。我們通過營業操作區相對、數據和傳真加密、數據傳輸線的冗余備份、設備的使用和保障等辦法來保障數據平安。(7)應急預備與響應。資產托管營業成立特地的災難恢復核心,制定了基于數據、使用、操作、情況四個層面的完整的災難恢復方案,并組織員工按期練習訓練。為使練習訓練愈加接近實戰,資產托管部不竭提高練習訓練尺度,從最后的按照預訂時間練習訓練成長到此刻的“隨機練習訓練”。從練習訓練成果看,資產托管部完全有能力在發生災難的環境下兩個小時內恢復營業。5、資產托管部內部風險節制環境(1)資產托管部內部設置專職考核監察部分,配備專職考核監察人員,在總司理的間接帶領下,按照相關法令規章,全面貫徹落實全程思惟,確保資產托管營業健康、不變地成長。嘉實基金辦理無限公司

嘉實周期優選夾雜更新招募仿單目

嘉實周期優選夾雜更新招募仿單3注冊登記營業的機構《基金合同》當事人受《基金合同》束縛,按照《基金合同》享受并承擔權利的法令主體,包羅基金辦理人、基金托管人和基金份額持有人小我投資者符律律例的前提能夠投資式證券投資基金的天然人機構投資者符律律例能夠投資式證券投資基金的在中國注冊登記并存續或經相關部分核準設立的并存續的企業法人、事業法人、社會合體和其他組織及格境外機構投資者合適《及格境外機構投資者境內證券投資辦理法子》及相關法令律例的可投資于中國境內募集的證券投資基金的中國境外的基金辦理機構、安全公司、證券公司以及其他資產辦理機構投資者小我投資者、機構投資者、及格境外機構投資者和法令律例或中國證監會答應采辦式證券投資基金的其他投資者的總稱基金合同生效日基金募集達到法令及《基金合同》商定的前提,基金辦理人禮聘機構驗資并打點完畢基金存案手續,獲得中國證監會書面確認之日募集期自基金份額發售之日起至發售竣事之日止的期間,最長不跨越3個月

嘉實周期優選夾雜更新招募仿單10(3)操縱基金資產為基金份額持有人以外的第三人牟取好處;(4)向基金份額持有人違規許諾收益或者承擔喪失;(5)法令律例或中國證監會的其他行為。3、本基金辦理人許諾加強人員辦理,強化職業操守,督促和束縛員工恪守國度相關法令律例及行業規范,誠篤信用、勤奮盡責,不得將基金資產用于以下投資或勾當:(1)承銷證券;(2)向他人貸款或者供給;(3)處置承擔無限義務的投資;(4)買賣其他基金份額,可是法令律例或中國證監會還有的除外;(5)向基金辦理人、基金托管人出資或者買賣其基金辦理人、基金托管人刊行的股票或者債券;(6)買賣與其基金辦理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金辦理人、基金托管人有其他嚴重短長關系的公司刊行的證券或者承銷期內承銷的證券;(7)處置黑幕買賣、證券買賣價錢及其他不合理的證券買賣勾當;(8)其時無效的法令律例、中國證監會及《基金合同》處置的其他行為。如法令律例或監管部分打消上述性,本基金辦理人在履行恰當法式后可不受上述的。4、基金司理許諾(1)按照相關法令律例和基金合同的,本著隆重的準繩為基金份額持有人謀取最大好處;(2)不操縱職務之便為本人及其代辦署理人、受雇人或任何第三人謀取好處;(3)不違反現行無效的相關法令律例、規章、基金合同和中國證監會的相關,泄露在任職期間知悉的相關證券、基金的貿易奧秘、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資打算等消息;(4)不處置損害基金資產和基金份額持有人好處的證券買賣及其他勾當。(五)基金辦理人內部節制軌制1.內部節制軌制概述為加強內部節制,防備和化解風險,推進公司誠信、、無效運營,保障基金份額持有人好處,按照《證券投資基金辦理公司內部節制指點看法》并連系公司具體環境,公司已成立健全內部節制系統和內部節制軌制。嘉實基金辦理無限公司

嘉實周期優選夾雜更新招募仿單6嘉實主題新動力夾雜、嘉實多利分級債券、嘉實領先成長夾雜、嘉實深證根基面120ETF、嘉實深證根基面120ETF連接、嘉實黃金(QDII-FOF-LOF)、嘉實信用債券、嘉實周期優選夾雜、嘉實貨泉、嘉實中創400ETF、嘉實中創400ETF連接、嘉實滬深300ETF、嘉實優化盈利夾雜、嘉實全球房地產(QDII)、嘉實理財寶7天債券、嘉實加強收益按期債券、嘉實純債債券、嘉實中證中期企指數(LOF)、嘉實中證500ETF、嘉實加強信用按期債券、嘉實中證500ETF連接、嘉實中證中期國債ETF、嘉實中證金邊中期國債ETF連接、嘉實豐益純債按期債券、嘉實研究阿爾法股票、嘉實如意寶按期債券、嘉實美國成長股票(QDII)、嘉實豐益策略按期債券、嘉實豐益信用按期債券、嘉實新興市場債券、嘉實絕對收益策略按期夾雜、嘉實寶A/B、嘉實活期寶貨泉、嘉實1個月理財債券、嘉實活錢包貨泉、嘉實泰和夾雜、嘉實薪金寶貨泉、嘉實對沖套利按期夾雜、嘉實中證次要消費ETF、嘉實中證醫藥衛生ETF、嘉實中證金融地產ETF、嘉實3個月理財債券A/E、嘉實醫療保健股票、嘉實新興財產股票、嘉實新收益夾雜、嘉實滬深300指數研究加強、嘉實逆向策略股票、嘉實企業變化股票、嘉實新消費股票、嘉實全球互聯網股票、嘉實先輩制造股票、嘉實事務驅動股票、嘉實機構快線貨泉、嘉實新機緣夾雜倡議式、嘉實低價策略股票、嘉實中證金融地產ETF連接、嘉實新起點夾雜、嘉實騰訊自選股大數據策略股票、嘉實環保低碳股票、嘉實立異成長夾雜、嘉實智能汽車股票、嘉實新起航夾雜、嘉實新財富夾雜、嘉實穩祥純債債券、嘉實穩瑞純債債券、嘉實新常態夾雜、嘉實新優選夾雜、嘉實新趨向夾雜、嘉實新思夾雜、嘉實穩泰債券、嘉實穩豐純債債券、嘉實滬港深精選股票、嘉實穩盛債券、嘉實穩鑫純債債券、嘉實安益夾雜、嘉實體裁文娛股票、嘉實穩澤純債債券、嘉實惠澤定增夾雜、嘉實成長加強夾雜、嘉實策略優選夾雜、嘉實主題加強夾雜、嘉實研究加強夾雜、嘉實劣勢成長夾雜、嘉實穩榮債券、嘉實農業財產股票、嘉實價值加強夾雜、嘉實新添瑞夾雜、嘉實現金寶貨泉、嘉實增益寶貨泉、嘉實物流財產股票、嘉實豐安6個月按期債券。此中嘉實增加夾雜、嘉實穩健夾雜和嘉實債券3只式基金屬于嘉實理財通系列證券投資基金,同時,辦理多個全國社保基金、企業年金、特定客戶資產投資組合。(二)次要人員環境1、董事、監事及高級辦理人員鄧紅國先生,董事長,碩士研究生,中員。曾任物資部研究室、政策體系體例律例司副處長;中國人民銀行國際司、外資金融機構辦理司、銀行監管一司、銀行辦理司副處長、處長、副巡視員;中國銀監會銀行監管三部副主任、四部主任;中誠信任無限義務公司董事長、黨委、代表人。2014年12月2日起任嘉實基金辦理無限公司董事長。嘉實基金辦理無限公司

嘉實周期優選夾雜更新招募仿單8朱蕾密斯,監事,中員,碩士研究生。曾任首都醫科大學教師,中國安全監視辦理委員會主任科員,都城證券無限義務公司高級司理,中歐基金辦理無限公司成長計謀官、代表處首席代表、董事會秘書。2007年10月至今任中誠信任無限義務公司國際營業部總司理。穆群先生,監事,經濟師,碩士研究生。曾任西安電子科技大學助教,長安消息財產(集團)股份無限公司董事會秘書,德恒無限義務公司財政主管。2001年11月至今任立信投資無限公司財政總監。龔康先生,監事,中員,博士研究生。2005年9月至今就職于嘉實基金辦理無限公司人力資本部,歷任人力資本高級司理、副總監、總監。曾先生,監事,碩士。1999年7月至2003年10月就職于首鋼集團,2003年10月至2008年6月,為國浩律師集團()事務所證券部律師。2008年7月至今,就職于嘉實基金辦理無限公司法令考核部、法令部,現任法令部總監。宋振茹密斯,副總司理,中員,碩士研究生,經濟師。1981年6月至1996年10月任職于中辦保鑣局。1996年11月至1998年7月于中國銀行海外行辦理部任副處長。1998年7月至1999年3月任博時基金辦理公司總司理助理。1999年3月至今任職于嘉實基金辦理無限公司,歷任督察員和公司副總司理。王煒密斯,督察長,中員,碩士。曾就職于中國大學院、市陸通結合律師事務所、市智浩律師事務所、新華安全股份無限公司。曾任嘉實基金辦理無限公司法令部總監。邵健先生,副總司理,碩士研究生。歷任國泰證券行業研究員,國泰君安證券行業研究部副司理,嘉實基金辦理無限公司基金司理、總司理助理。李松林先生,副總司理,工商辦理碩士。歷任國元證券深圳證券部消息總監,南方證券金通證券部總司理助理,南方基金運作部副總監,嘉實基金辦理無限公司總司理助理。2、基金司理(1)現任基金司理郭東謀先生,碩士研究生,12年證券從業履歷。曾任招商證券研究員,2007年9月插手嘉實基金辦理無限公司任研究部研究員、基金司理助理。具備基金從業資歷。2014年11月26日至2016年5月12日任嘉實穩健夾雜基金司理,2014年9月29日至今任嘉實元和基金司理,2015年2月2日至今任嘉實逆向策略股票基金司理,2014年4月29日至今任本基金基金司理職務。嘉實基金辦理無限公司

名稱嘉實基金辦理無限公司注冊地址中國(上海)商業試驗區世紀大道8號上海國金核心二期53層09-11單位辦公地址市開國門北大街8號華潤大廈8層代表人鄧紅國總司理趙學軍成立日期1999年3月25日

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嘉實周期優選夾雜更新招募仿單2二、釋義本《招募仿單》中,除非文義還有所指,下列詞語具有以下寄義:本合同、《基金合同》《嘉實周期優選夾雜型證券投資基金基金合同》及對本合同的任何無效的修訂和彌補中國中華人民國(僅為《基金合同》目標不包羅出格行政區、澳門出格行政區及地域)法令律例中國現時無效并發布實施的法令、行規、部分規章、處所性律例、處所規章及規范性文件以及對于該等法令文件的不時點竄和彌補《基金法》《中華人民國證券投資基金法》《發賣法子》《證券投資基金發賣辦理法子》《運作法子》指2004年6月29日由中國證監會發布,于2004年7月1日起實施并于2014年7月7日修訂的《公開募集證券投資基金運作辦理法子》及不時做出的修訂《消息披露法子》《證券投資基金消息披露辦理法子》元中國貨泉人民幣元基金或本基金根據《基金合同》所募集的嘉實周期優選夾雜型證券投資基金招募仿單

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嘉實周期優選夾雜更新招募仿單17(2)完美組織布局,實施全員風險辦理。完美的風險辦理系統需要從上至下每個員工的配合參與,只要如許,風險節制軌制和辦法才會全面、無效。資產托管部實施全員風險辦理,將風險節制義務落實到具體營業部分和營業崗亭,每位員工對本人崗亭職責范疇內的風險擔任,通過成立縱向雙人制、橫向多部分制的內部組織布局,構成分歧部分、分歧崗亭彼此制衡的組織布局。(3)成立健全規章軌制。資產托管部十分注重內控軌制的扶植,一貫把風險防備和節制的和方式融入崗亭職責、軌制扶植和工作流程中。顛末多年勤奮,資產托管部曾經成立了一整套內部風險節制軌制,包羅:崗亭職責、營業操作流程、考核監察軌制、消息披露軌制等,籠蓋所有部分和崗亭,滲入各項營業過程,構成各個營業環節之間的彼此限制機制。(4)內部風險節制一直是托管部工作重點之一,連結與營業成長劃一地位。資產托管營業是貿易銀行新興的兩頭營業,資產托管部從成立之日起就出格強調規范運作,不斷將成立一個系統、高效的風險防備和節制系統作為工作重點。跟著市場情況的變化和托管營業的快速成長,新問題、新環境不竭呈現,資產托管部一直將風險辦理放在與營業成長劃一主要的,視風險防備和節制為托管營業和成長的生命線。

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基金存續期《基金合同》生效后存續的不按期之期間日/天公歷日月公歷月工作日上海證券買賣所和深圳證券買賣所的一般買賣日日發賣機構打點本基金份額申購、贖回等營業的工作日T日投資者向發賣機構提交申購、贖回或其他基金營業的申請的日T+n日自T日起第n個工作日(不包含T日)認購在本基金募集期內投資者按基金合同和招募仿單的申請采辦本基金基金份額的行為發售在本基金募集期內,發賣機構向投資者發賣本基金份額的行為申購在基金存續期內,基金投資者按照本合同的商定,向基金辦理人采辦基金份額的行為贖回在基金存續期內,基金投資者按照本合同的商定,向基金辦理人賣出基金份額的行為巨額贖回在單個日,本基金的基金份額凈贖回申請(贖回申請總數加上基金轉換直達出申請份額總數后扣除申購申請總數及基金轉換直達入申請份額總數后的余額)跨越上一日本基金總份額的10%時的景象基金賬戶基金注冊登記機構給投資者開立的用于記實投資者持有基金辦理人辦理的式基金份額環境的賬戶買賣賬戶各發賣機構為投資者開立的記實投資者通過該發賣機構打點認購、申購、贖回、轉換、轉托管及按期定額投資等營業而惹起的基金份額的變更及節余環境的賬戶嘉實基金辦理無限公司

嘉實周期優選夾雜更新招募仿單7趙學軍先生,董事、總司理,經濟學博士,中員。曾就職于天津通信公司、外經貿部中國儀器進出口總公司、商品買賣所、天津紡織原材料買賣所、商鼎期貨經紀無限公司、證券無限公司、大成基金辦理無限公司。2000年10月至今任嘉實基金辦理無限公司總司理。高峰先生,董事,美國籍,美國紐約州立大學石溪分校博士。曾任所羅門兄弟公司利錢衍生品副總裁,美國盟國金融產物集連合構產物部副總裁。自1996年插手德意志銀行以來,曾任德意志銀行(紐約、、新加坡)董事、全球市場部中國區主管、上海分行行長,2008年至今任德意志銀行(中國)無限公司行長、德意志銀行集團中國區總司理。陳春艷密斯,董事,碩士研究生。曾任中誠信任無限義務公司資金信貸部、信任開辟部、信任事務部、信任營業一部、投資辦理部信任司理、高級司理。2010年11月至今任中誠信任無限義務公司股權辦理部部分擔任人、部分司理。2016年8月至今任中誠寶捷思貨泉經紀無限公司董事長。JonathanPaulEilbeck先生,董事,英國籍,南安普頓大學學士學位。曾任SenaConsulting公司征詢參謀,JPMorgan固定收益亞太區CFO、COO,JPMorganChase固定收益亞太區CFO、COO,德意志銀行資產與財富辦理全球首席運營官。2008年至今任德意志銀行資產辦理全球首席運營官。韓家樂先生,董事,1990年結業于大學經濟辦理學院,碩士研究生。1990年2月至2000年5月任海問證券投資征詢無限公司總司理;1994年至今任德恒無限義務公司總司理;2001年11月至今任立信投資無限義務公司董事長。王巍先生,董事,美國福特姆大學文理學院國際金融專業博士。曾任職于中國扶植銀行遼寧分行。曾任中國銀行總行國際金融研究所助理研究員,美國化學銀行闡發師,美國世界銀行參謀,中國南方證券無限公司副總裁,萬盟投資辦理無限公司董事長。2004至今任萬盟并購集團董事長。張維炯先生,董事、中員,傳授、哥倫比亞大學商學院博士。曾任上海交通大學動力機械工程系教師,上海交通大學辦理學院副傳授、副院長。1997年至今任中歐國際工商學院傳授、副院長。湯欣先生,董事,中員,博士,大學院傳授、大學商法研究核心副主任、《》副主編,湯姆森透集團“中國商法”叢書編纂征詢委員會。曾兼任中國證券監視辦理委員會第一、二屆并購重組審核委員會委員,現兼任上海證券買賣所上市委員會委員、中國上市公司協會董事委員會首任主任。嘉實基金辦理無限公司

嘉實周期優選夾雜更新招募仿單4轉托管投資者將其持有的統一基金賬戶下的基金份額從某一買賣賬戶轉入另一買賣賬戶的行為基金轉換投資者向基金辦理人提出申請將其所持有的基金辦理人辦理的某一式基金(轉出基金)的全數或部門基金份額轉換為基金辦理人辦理的、且由統一注冊登記機構打點登記的其他式基金(轉入基金)的基金份額的行為按期定額投資打算投資者通過相關發賣機構提出申請,商定每期申購日、申購金額及扣款體例,由該發賣機構于每期商定申購日在投資者指定銀行賬戶內主動完成扣款及基金申購申請的一種投資體例基金利潤指基金利錢收入、投資收益、公允價值變更收益和其他收入扣除相關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變更收益后的余額期末可供分派利潤指期末資產欠債表中未分派利潤與未分派利潤中已實現收益的孰低數收益分派基準日即可供分派利潤計較截至日;以該日日終的會計核算成果為基準計較基金的可供分派利潤,評估收益分派前提基金資產總值基金所具有的各類證券及單據價值、銀行存款本息和本基金應收的申購基金款以及其他投資所構成的價值總和基金資產凈值基金資產總值扣除欠債后的凈資產值基金資產估值計較評估基金資產和欠債的價值,以確定基金資產凈值的過程貨泉市場東西現金;一年以內(含一年)的銀行按期存款、大額存單;殘剩刻日在三百九十七天以內(含三百九十七天)的債券;刻日在一年以內(含一年)的債券回購;刻日在一年以內(含一年)的地方銀行單據;中國證監會、中國人民銀行承認的其他具有優良流動性的金融東西指定中國證監會指定的用以進行消息披露的報刊、互聯網網站及其他不成抗力本合同當事人不克不及預見、不克不及避免且不克不及降服的客觀事務,包羅但不限于洪水、地動及其他天然災禍、和平、疫情、騷亂、火警、征用、、法令變化、突發停電、以及其他突發事務、證券買賣場合非一般暫停或遏制買賣、通信設備或互聯收集毛病等

嘉實周期優選夾雜更新招募仿單19聯系人王振(7)嘉實基金辦理無限公司福州分公司辦公地址福州市鼓樓區五四158號全球廣場25層04單位德律風(0591)88013673傳真(0591)88013670聯系人吳志鋒(8)嘉實基金辦理無限公司南京分公司辦公地址南京市白下區中山東288號新世紀廣場A座4202室德律風(025)66671118傳真(025)66671100聯系人徐莉莉(9)嘉實基金辦理無限公司廣州分公司辦公地址廣州市河漢區珠江西5號廣州國際金融核心50層05-06A單位德律風(020)88832125傳真(020)81552120聯系人周煒2、代銷機構(1)中國工商銀行股份無限公司居處、辦公地址市西城區回復門內大街55號代表人易會滿聯系人楊菲傳真網址客服德律風95588(2)中國農業銀行股份無限公司居處、辦公地址市東城區開國門內大街69號代表人蔣超良聯系人滕濤德律風(010)85108227傳真(010)85109219網址客服德律風95599(3)中國銀行股份無限公司辦公地址市西城區回復門內大街1號中國銀行總行辦公大樓注冊地址市西城區回復門內大街1號代表人田國立德律風(010)66596688傳真(010)66594946網址客服德律風95566(4)中國扶植銀行股份無限公司居處市西城區金融大街25號辦公地址市西城區鬧市口大街1號院1號樓長安興融核心嘉實基金辦理無限公司

嘉實周期優選夾雜更新招募仿單1一、緒言本《招募仿單》根據《中華人民國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《公開募集證券投資基金運作辦理法子》(以下簡稱《運作法子》)、《證券投資基金發賣辦理法子》(以下簡稱《發賣法子》)、《證券投資基金消息披露辦理法子》(以下簡稱《消息披露法子》)、《證券投資基金消息披露內容與格局原則第5號

嘉實周期優選夾雜更新招募仿單13自有資產、其他委托資產以及分歧基金的資產之間實交運作,別離核算,及時、精確和完整地反映基金資產的情況。(8)成立科學、嚴酷的崗亭分手軌制,明白劃分各崗亭職責,投資和買賣、買賣和清理、基金會計和公司會計等主要崗亭不得有人員的堆疊。投資、研究、買賣、IT等主要營業部分和崗亭進行物理隔離。(9)成立和消息辦理系統,嚴酷消息辦理,客戶材料等消息平安、實在和完整。積極消息溝通渠道的通順,成立清晰的演講系統,各級帶領、部分及員工均有明白的演講路子。(10)成立和完美客戶辦事尺度,加強基金發賣辦理,規范基金宣傳推介,不得有不合理發賣行為和不合理合作行為。(11)制定切實無效的應急應變辦法,成立危機處置機制和法式,對發生嚴峻影響基金份額持有人好處、可能惹起系統性風險、嚴峻影響社會不變的突發事務,按照預案妥帖處置。(12)公司成立健全內部軌制,督察長、監察考核部對公司內部節制軌制的施行環境進行持續的監視,內部節制軌制落實;按期評價內部節制的無效性并當令改良。①對公司各項軌制、營業的合規性核查。由監察考核部設想各部分監察考核點明細,按照查核項目和查核法式進行部分自查、監察部核查,確保公司各項軌制、營業合適相關法令、行規、部分規章及行業監管法則。②對內部風險節制軌制的持續監視。由監察考核部組織相關營業部分、崗亭配合識別風險點,界定風險義務人,設想內部風險點評估表,對風險點進行評估和闡發,并由監察考核部監視風險節制辦法的施行,及時防備和化解風險。③督察長發覺公司具有嚴重風險或者有違法違規行為,在奉告總司理和其他相關高級辦理人員的同時,向董事會、中國證監會和公司地點地中國證監會派出機構演講。5、基金辦理人關于內部節制的聲明(1)本公司許諾以上關于內部節制的披露實在、精確;(2)本公司許諾按照市場變化和公司成長不竭完美內部節制系統和內部節制軌制。四、基金托管人(一)基金托管人根基環境

名稱:中國工商銀行股份無限公司嘉實基金辦理無限公司

德律風(010)65215588傳真(010)65185678聯系人胡勇欽嘉實基金辦理無限公司經中國證監會證監基字[1999]5號文核準,于1999年3月25日成立,是中國第一批基金辦理公司之一,是中外合伙基金辦理公司。公司注冊地上海,總部在,并設深圳、成都、杭州、青島、南京、福州、廣州分公司。公司獲得首批全國社保基金、企業年金投資辦理人、QDII資歷和特定資產辦理營業資歷。2.辦理基金環境截止2017年1月6日,基金辦理人共辦理2只封鎖式證券投資基金、111只式證券投資基金,具體包羅嘉實豐和價值封鎖、嘉實元和、嘉實成長收益夾雜、嘉實增加夾雜、嘉實穩健夾雜、嘉實債券、嘉實辦事增值行業夾雜、嘉實優良企業夾雜、嘉實貨泉、嘉實滬深300ETF連接(LOF)、嘉實超短債債券、嘉實主題夾雜、嘉實策略夾雜、嘉實海外中國股票夾雜(QDII)、嘉實研究精選夾雜、嘉實多元債券、嘉實量化阿爾法夾雜、嘉實報答夾雜、嘉實根基面50指數(LOF)、嘉實價值劣勢夾雜、嘉實安定收益債券、嘉實H股指數(QDII-LOF)、嘉實基金辦理無限公司

嘉實周期優選夾雜更新招募仿單11公司內部節制軌制由內部節制綱領、根基辦理軌制、部分營業規章等部門構成。公司內部節制綱領是對公司章程的內控準繩的細化和展開,是各項根基辦理軌制的綱要和總攬。根基辦理軌制包羅投資辦理、消息披露、消息手藝辦理、公司財政辦理、基金會計、人力資本辦理、材料檔案辦理、業績評估查核、監察考核、風險節制、告急應變等軌制。部分營業規章是對各部分的次要職責、崗亭設置、崗亭義務、操作守則等具體申明。2.內部節制的準繩(1)健全性準繩:內部節制包羅公司的各項營業、各個部分或機構和各級人員,并涵蓋到決策、施行、監視、反饋等各個環節;(2)無效性準繩:通過科學的內控手段和方式,成立合理的內控法式,內控軌制的無效施行;(3)性準繩:公司各機構、部分和崗亭在本能機能上必需連結相對;(4)彼此限制準繩:組織布局表現職責明白、彼此限制的準繩,各部分有明白的授權分工,操作彼此。(5)成本效益準繩:使用科學化的運營辦理方式降低運作成本,提高經濟效益,以合理的節制成本達到最佳的內部節制結果。3、內部節制組織系統(1)公司董事會對公司成立內部節制系統和維持其無效性承擔最終義務。董事會下設審計與合規委員會,擔任查抄公司內部辦理軌制的合規性及內控軌制的施行環境,充實闡揚董事監視本能機能,庇護投資者好處和公司權益。(2)股票投資決策委員會由公司總司理、公司副總司理、總監及資深基金司理構成,擔任指點權益類基金資產的運作、確定根基的投資策略和投資組合的準繩。(3)風險節制委員會為公司風險辦理的最高決策機構,由公司總司理、督察長及部分總監構成,擔任全面評估公司運營辦理過程中的各項風險,并提出防備化解辦法。(4)督察長積極對公司各項軌制、營業的合規性及公司內部節制軌制的施行環境進行監察、考核,按期和不按期向董事會演講公司內部節制施行環境。(5)監察考核部:公司辦理層注重和支撐監察考核工作,并監察考核部的性和權勢巨子性,配備了充沛及格的監察考核人員,明白監察考核部分及其各崗亭的職責和工作流程、組織規律。監察考核部具體擔任公司各項軌制、營業的合規性及公司內部節制軌制的施行環境的監察考核工作。(6)營業部分:部分擔任報酬地點部分的風險節制第一義務人,對本部分營業范疇內嘉實基金辦理無限公司

嘉實周期優選夾雜更新招募仿單18五、相關辦事機構(一)基金份額發售機構1、直銷機構(1)嘉實基金辦理無限公司直銷核心辦公地址市東城區開國門南大街7號萬豪核心D座12層德律風(010)65215588傳真(010)65215577聯系人趙佳(2)嘉實基金辦理無限公司上海直銷核心辦公地址上海市浦東新區世紀大道8號上海國金核心2期53層09-11單位德律風(021)38789658傳真(021)68880023聯系人邵琦(3)嘉實基金辦理無限公司成都分公司辦公地址成都會高新區交子大道177號中海國際核心A座2單位21層04-05單位德律風(028)86202100傳真(028)86202100聯系人王啟明(4)嘉實基金辦理無限公司深圳分公司辦公地址深圳市福田區益田6001號承平金融大廈16層德律風(0755)84362200傳真(0755)25870663聯系人陳寒夢(5)嘉實基金辦理無限公司青島分公司辦公地址青島市市南區山東6號華潤大廈3101室德律風(0532)66777997傳真(0532)66777676聯系人胡洪峰(6)嘉實基金辦理無限公司杭州分公司辦公地址杭州市江畔區四時青街道錢江1366號萬象城2幢1001A室德律風(0571)87759328傳真(0571)88021391嘉實基金辦理無限公司

《嘉實周期優選夾雜型證券投資基金招募仿單》及其按期的更新托管和談基金辦理人與基金托管人簽定的《嘉實周期優選夾雜型證券投資基金托管和談》及其任何無效修訂和彌補基金份額發售通知布告《嘉實周期優選股票型證券投資基金基金份額發售通知布告》《營業法則》《嘉實基金辦理無限公司式基金營業法則》中國證監會中國證券監視辦理委員會銀行監管機構中國銀行業監視辦理委員會或其他經國務院授權的機構基金辦理人嘉實基金辦理無限公司基金托管人中國工商銀行股份無限公司基金份額持有人按照《基金合同》及相關文件取得本基金基金份額的投資者基金代銷機構合適《發賣法子》和中國證監會的其他前提,取得基金代銷營業資歷,并與基金辦理人簽定基金發賣與辦事代辦署理和談,代為打點本基金發售、申購、贖回和其他基金營業的代辦署理機構發賣機構基金辦理人及基金代銷機構基金發賣網點基金辦理人的直銷網點及基金代銷機構的代銷網點基金發賣營業基金發賣機構宣傳推介基金,發售基金份額,打點基金份額的認購、申購、贖回、轉換、轉托管及按期定額投資等營業注冊登記營業基金登記、存管、清理和交收營業,具體內容包羅投資者基金賬戶辦理、基金份額注冊登記、清理及基金買賣確認、發放盈利、成立并保管基金份額持有人名冊、打點非買賣過戶營業等基金注冊登記機構嘉實基金辦理無限公司或其委托的其他合適前提的打點基金嘉實基金辦理無限公司

注冊本錢1.5億元股權布局中誠信任無限義務公司40%,德意志資產辦理(亞洲)無限公司30%,立信投資無限義務公司30%。存續期間持續運營

嘉實周期優選夾雜更新招募仿單21德律風傳真網址客服德律風95594(12)寧波銀行股份無限公司居處、辦公地址寧波市鄞州區寧南南700號代表人陸華裕聯系人胡技勛德律風(0574)89068340傳真(0574)87050024網址客服德律風9652。

嘉實周期優選夾雜型證券投資基金更新招募仿單(2016年第2號)基金辦理人:嘉實基金辦理無限公司基金托管人:中國工商銀行股份無限公司主要提醒(一)嘉實周期優選夾雜型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)按照2011年10月20日中國證券監視辦理委員會《關于核準嘉實周期優選股票型證券投資基金募集的批復》(證監許可[2011]1688號)和2011年10月28日《關于嘉實周期優選股票型證券投資基金募集時間放置簡直認函》(基金部函[2011]842號)的核準公開辟售。本基金基金合同于2011年12月8日正式生效。按照2014年8月8日施行的《公開募集證券投資基金運作辦理法子》(證監會令第104號)第三十條第一項的,經與托管人協商分歧,“嘉實周期優選股票型證券投資基金”于2015年7月16日改名為“嘉實周期優選夾雜型證券投資基金”,并于2015年8月3日發布相關通知布告。本基金類型為契約型式,按照本基金的投資方針和投資范疇,本基金屬于夾雜型證券投資基金。(二)本招募仿單是對原《嘉實周期優選夾雜型證券投資基金招募仿單》的按期更新,原招募仿單與本招募仿單不分歧的,以本招募仿單為準。基金辦理人本招募仿單的內容實在、精確、完整。本招募仿單經中國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表白其對本基金的價值和收益作出本色性判斷或,也不表白投資于本基金沒有風險。(三)基金辦理人按照恪盡職守、誠篤信用、勤奮盡責的準繩辦理和使用基金資產。但不基金必然盈利,也不向投資者最低收益。嘉實周期優選夾雜更新招募仿單2(四)本基金投資于證券市場,基金凈值會由于證券市場波動等要素發生波動,投資者在投本錢基金前,應全面領會本基金的產物特征,充實考慮本身的風險承受能力,判斷市場,并承擔基金投資中呈現的各類風險,包羅:因、經濟、社會等情況要素對質券價錢發生影響而構成的系統性風險、個體證券特有的非系統性風險、基金辦理人在基金辦理實施過程中發生的基金辦理風險、本基金的特定風險等等。本基金為夾雜型證券投資基金,風險與收益高于債券型基金與貨泉市場基金,低于股票型基金,屬較高風險、較高收益的品種。投資者在投本錢基金之前,請細心閱讀本基金的招募仿單和基金合同,全面認識本基金的風險收益特征和產物特征,并充實考慮本身的風險承受能力,判斷市場,隆重做出投資決策。襄陽廣電官網 http://www.xfgbw.com/(五)基金的過往業績并不預示其將來表示。(六)本招募仿單所載內容截止日為2016年12月8日(出格事項說明除外),相關財政數據和凈值表示截止日為2016年9月30日(未經審計)。嘉實基金辦理無限公司

嘉實周期優選夾雜更新招募仿單5三、基金辦理人(一)基金辦理人根基環境1、根基消息

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