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華安逆向策略混合:更新招募說明書(2015年第2號)a href=http:

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華安逆向策略夾雜型證券投資基金更新的招募仿單1一、緒言《華安逆向策略夾雜型證券投資基金招募仿單》(以下簡稱“本招募仿單”)根據《中華人民國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《證券投資基金發賣辦理法子》(以下簡稱“《發賣法子》”)、《公開募集證券投資基金運作辦理法子》(以下簡稱“《運作法子》”)、《證券投資基金消息披露辦理法子》(以下簡稱“《消息披露法子》”)及其他相關以及《華安逆向策略夾雜型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。基金辦理人許諾本招募仿單不具有任何虛假記錄、性陳述或者嚴重脫漏,并對其實在性、精確性、完整性承擔法令義務。本基金是按照本招募仿單所載明的材料申請募集的。本基金辦理人沒有委托或授權任何其他人供給未在本招募仿單中載明的消息,或對本招募仿單作任何注釋或者申明。本招募仿單按照本基金的基金合同編寫,并經中國證監會核準。基金合同是商定基金合同當事人之間、權利的法令文件。基金投資者自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表白其對基金合同的認可和接管,并按照《基金法》、基金合同及其他相關享有、承擔權利。基金投資者欲領會基金份額持有人的和權利,應細致查閱基金合同。

華安逆向策略夾雜型證券投資基金更新的招募仿單8尺度委員會委員,中文大學名望傳授,復旦大學辦理學院兼職傳授,上海證券買賣所上市委員會委員。享受國務院津貼。(2)監事會紅密斯,經濟學博士。歷任上海證管辦機構處副處長,中國證監會上海監管局機構監管一處處長、上市公司監管一處處長,長城證券無限義務公司副總司理、黨委委員、紀委、合規總監,現任國泰君安證券總裁助理、投行營業委員會副總裁、華安基金辦理無限公司監事會。陳涵密斯,研究生學歷,經濟師。歷任上海國際信任投資公司金融一部項目司理、資產信任總部實業投資部副司理、資產辦理總部副科長、科長,現任上海國際信任無限公司投資辦理總部高級司理。章衛進先生,大專學歷,會計師。歷任上海市有色金屬總公司財政處科員、外經處會計主管,英國SONOFEC公司(長駐倫敦)營業司理,上海有色金屬總公司房產公司財政部司理、辦公室主任,上海工業投資(集團)無限公司財政部營業主管、副司理,現任上海工業投資(集團)無限公司財政部司理。清密斯,大專學歷,會計師。歷任上海新亞(集團)股份無限公司財政部副司理、上海新亞(集團)無限公司財政部副司理,錦江國際(集團)無限公司打算財政部副司理及上市公司部副司理,上海錦江國際投資辦理無限公司財政總監、金融事業部財政總監。汪寶山先生,大學學歷,經濟師。歷任建行上海市分行團委、直屬黨委,建行寶山寶鋼支行副行長,建行上海市分行辦公室副主任,國泰證券公司分析辦理部總司理,公司專職黨委副兼行政辦理部總司理,公司專職黨委副兼上海停業總部總司理,國泰君安證券專職董事、黨委辦公室主任、機關黨委,公司黨委委員、工會,國泰君安投資辦理股份無限公司董事長、黨委、國泰君安證券股份無限公司黨委委員。趙敏先生,研究生學歷。曾在上海社會科學院生齒與成長研究所工作,歷任華安基金辦理無限公司分析辦理部總司理、電子商務部總司理、上海營銷總部總司理,現任華安基金辦理無限公司總司理助理。諸慧密斯,研究生學歷,經濟師。歷任華安基金辦理無限公司監察考核部高級監察員,集中買賣部總監助理,現任華安基金辦理無限公司集中買賣部總監。(3)高級辦理人員朱學華先生,大專學歷。歷任上海證券無限義務公司黨委、副董事長、副總司理并兼任海際大和證券無限義務公司董事長,現任華安基金辦理無限公司董事長、代表人、

均(5)華安基金辦理無限公司成都分公司地址:成都會人民南四段19號威斯頓聯邦大廈12層1211K-1212L德律風:(028)85268583傳真:(028)85268827聯系人:張曉帆

華安逆向策略夾雜型證券投資基金更新的招募仿單14公司制定了一系列的根基辦理軌制,如風險節制軌制、投資辦理軌制、基金會計軌制、公司財政軌制、消息披露軌制、監察考核軌制、消息手藝辦理軌制、材料檔案辦理軌制、業績評估查核軌制和告急應變軌制等,節制日常運作和運營中的風險。公司各營業部分在現實操作中遵照實施。③會計節制公司確保基金資產與公司自有資產完全分隔,分賬辦理,核算;公司會計核算與基金會計核算在營業規范、人員崗亭和辦公區域上嚴酷分隔。公司對所辦理的分歧基金別離設立賬戶,分賬辦理,以確保每只基金和基金資產的完整。根基的會計節制辦法次要包羅:復核、對賬軌制;憑證、材料辦理軌制;會計賬務的組織和處置軌制。使用會計核算與賬務系統,精確計較基金資產凈值,采納科學、明白的資產估值方式和估值法式,公允地反映基金在估值時點的價值。(4)消息溝通為了及時實現消息的溝通,無效地告竣自下而上的演講和自上而下的反饋,公司采納以下辦法:成立了內部辦公主動化消息系統與營業報告請示系統,通過成立無效的消息交換渠道,公司各級辦理人員和員工能夠充實領會與其職責相關的消息,消息及時送達恰當的人員進行處置。制定了辦理和營業演講軌制,包羅按期演講和不按期演講軌制。按既定的演講線和演講頻次,在恰當的時間向恰當的內部人員和外部機構進行演講。(5)內部是監視和評估內部節制系統設想合和運轉無效性的過程,對節制情況、節制勾當等進行持續的查驗和完美。監察考核人員擔任日常監視工作,促使公司員工積極參與和遵照內部節制軌制,軌制的無效實施。公司合規監察考核部對各營業部分內部節制軌制的實施環境進行持續的查抄。查驗其能否合適設想要求,并及時地充分和完美,反映政策律例、市場情況、組織調整等要素的變化趨向,確保內控軌制的無效性。5、基金辦理人內部節制軌制聲明基金辦理人聲明以上關于內部節制軌制的披露實在、精確,并許諾公司將按照市場變化和營業成長來不竭完美內部風險節制軌制。

華安逆向策略夾雜型證券投資基金更新的招募仿單16和普遍好評。(四)內部節制軌制中國工商銀行資產托管部自成立以來,各項營業飛速成長,一直連結在資產托管行業的劣勢地位。這些成就的取得,是與資產托管部“一手抓營業拓展,一手抓內控扶植”的做法是分不開的。資產托管部很是注重改良和加強內部風險辦理工作,在積極拓展各項托管營業的同時,把加強風險防備和節制的力度,細心培育內控文化,完美風險節制機制,強化營業項目全過程風險辦理作為主要工作來做。繼2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013年七次成功通過評估組織內部節制和平安辦法能否充實的最權勢巨子的SAS70(審計尺度第70號)核閱后,2014年中國工商銀行資產托管部第八次通過ISAE3402(原SAS70)核閱獲得無保留看法的節制及無效性演講,表白第三方對我行托管辦事在風險辦理、內部節制方面的健全性和無效性的全面承認。也證明中國工商銀行托管辦事的風險節制能力曾經與國際大型托管銀行接軌,達到國際先輩程度。目前,ISAE3402核閱曾經成為年、常規化的內控工作手段。1、內部風險節制方針營業運作嚴酷恪守國度相關法令律例和行業監管法則,強化和成立守法運營、規范運作的運營思惟和運營氣概,構成一個運作規范化、辦理科學化、制的內控系統;防備和化解運營風險,托管資產的平安完整;持有人的權益;保障資產托管營業平安、無效、穩健運轉。2、內部風險節制組織布局中國工商銀行資產托管營業內部風險節制組織布局由中國工商銀行考核監察部分(內控合規部、內部審計局)、資產托管部內設風險節制處及資產托管部各營業處室配合構成。總行考核監察部分擔任制定全行風險辦理政策,對各營業部家聲險節制工作進行指點、監視。資產托管部內部設置特地擔任考核監察工作的內部風險節制處,配備專職考核監察人員,在總司理的間接帶領下,按照相關法令規章,對營業的運轉行使考核監察權柄。各營業處室在各自職責范疇內實施具體的風險節制辦法。3、內部風險節制準繩(1)性準繩。內控軌制該當合適國度法令律例及監管機構的監管要求,并貫穿于托管營業運營辦理勾當的一直。(2)完整性準繩。托管營業的各項運營辦理勾當都必需有響應的規范法式和監視限制;

基金托管人:中國工商銀行股份無限公司二〇一五年九月主要提醒華安逆向策略夾雜型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)由華安基金辦理無限公司(以下簡稱“基金辦理人”)按照相關法令律例進行募集,并經中國證券監視辦理委員會2012年5月25日證監許可[2012]703號文核準。本基金的基金合同自2012年8月16日生效。本基金辦理人招募仿單的內容實在、精確、完整。本招募仿單經中國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表白其對本基金的價值和收益作出本色性判斷或,也不表白投資于本基金沒有風險。投資有風險,投資人該當當真閱讀《基金合同》、《招募仿單》等基金法令文件,領會基金的風險收益特征,并按照本身的投資目標、投資刻日、投資經驗、資產情況等判斷基金能否和投資人的風險承受能力相順應。基金辦理人按照恪盡職守、誠篤信用、隆重勤奮的準繩辦理和使用基金資產,但不本基金必然盈利,也不最低收益。本基金的過往業績及其凈值凹凸并不預示其將來業績表示(或“基金辦理人辦理的其他基金的業績不形成對本基金業績表示的”)。基金辦理人提示投資人基金投資的“買者自傲”準繩,在作出投資決策后,基金運營情況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行承擔。本招募仿單中涉及與基金托管人相關的基金消息曾經與基金托管人復核。除出格申明外,本招募仿單所載內容截止日為2015年8月16日,相關財政數據和凈值表示截止日為2015年6月30日。目

華安逆向策略夾雜型證券投資基金更新的招募仿單22網址:中國郵政儲蓄銀行股份無限公司注冊地址:市西城區金融大街3號辦公地址:市西城區金融大街3號代表人:李國華客戶辦事德律風:95580傳真:網址:上海農村貿易銀行股份無限公司注冊地址:中國上海市浦東新區銀城中8號15-20樓、22-27樓代表人:西德律風:0086-21-38576709傳真:0086-21-50105085客戶辦事德律風:(021)962999網址

《發賣法子》:指中國證監會2013年3月15日公布,2013年6月1日實施的《證券投資基金發賣辦理法子》及公布機關對其不時做出的修訂;《運作法子》:指中國證監會2014年7月7日公布、同年8月8日實施的《公開募集證券投資基金運作辦理法子》及公布機關對其不時做出的修訂;《消息披露法子》:指中國證監會2004年6月8日公布、同年7月1日實施的《證券投資基金消息披露辦理法子》及公布機關對其不時做出的修訂;元:指人民幣元;基金辦理人:指華安基金辦理無限公司;

華安逆向策略夾雜型證券投資基金更新的招募仿單(2015年第2號)基金辦理人:華安基金辦理無限公司

華安逆向策略股票型證券投資基金更新的招募仿單6三、基金辦理人(一)基金辦理人概況1、名稱:華安基金辦理無限公司2、居處:上海浦東新區世紀大道8號,上海國金核心二期31、32層3、代表人:朱學華4、設立日期:1998年6月4日5、核準設立機關及核準設立文號:中國證監會證監基字[1998]20號6、注冊本錢:1.5億元人民幣7、組織形式:無限義務公司8、運營范疇:處置基金辦理營業、倡議設立基金以及處置中國證監會核準的其他營業9、存續期間:持續運營10、聯系德律風:(021)3896999911、客戶辦事德律風:4、聯系人:王艷13、網址:(二)注冊本錢和股權布局1、注冊本錢:1.5億元人民幣2、股權布局持股單元持股占總股本比例上海國際信任無限公司20%上海電氣(集團)總公司20%上海錦江國際投資辦理無限公司20%上海工業投資(集團)無限公司20%國泰君安投資辦理股份無限公司20%(三)次要人員環境

明先生,投資研究部高級總監許之彥先生,指數投資部高級總監賀

華安逆向策略夾雜型證券投資基金更新的招募仿單19五、相關辦事機構(一)基金份額發售機構及其聯系人1、直銷機構

傳真:(020)38082079聯系人:林承壯(4)華安基金辦理無限公司西安分公司地址:西安市碑林區南關正街88號長安國際核心A座706室德律風:(029)87651812傳真:(029)87651820聯系人:翟

華安逆向策略夾雜型證券投資基金更新的招募仿單17監視限制應滲入到托管營業的全過程和各個操作環節,籠蓋所有的部分、崗亭和人員。(3)及時性準繩。托管營業運營勾當必需在發生時能精確及時地記實;按照“內控優先”的準繩,新設機構或新增營業品種時,必需做到已成立相關的規章軌制。(4)審慎性準繩。各項營業運營勾當必需防備風險,審慎運營,基金資產和其他委托資產的平安與完整。(5)無效性準繩。內控軌制應按照國度政策、法令及運營辦理的需要當令點竄完美,并獲得全面落實施行,不得有任何空間、時限及人員的破例。(6)性準繩。設立特地履行托管人職責的辦理部分;間接操作人員和節制人員必需相對,恰當分手;內控軌制的查抄、評價部分必需于內控軌制的制定和施行部分。4、內部風險節制辦法實施(1)嚴酷的隔離軌制。資產托管營業與保守營業實行嚴酷分手,成立了明白的崗亭職責、科學的營業流程、細致的操作手冊、嚴酷的人員行為規范等一系列規章軌制,并采納了優良的防火墻隔離軌制,可以或許確保資產、情況、人員、營業軌制和辦理、收集。(2)高層查抄。主管行帶領與部分高級辦理層作為工行托管營業政策和策略的制定者和辦理者,要求下級部分及時演講運營辦理環境和出格環境,以查抄資產托管部在實現內部節制方針方面的進展,并按照查抄環境提出內部節制辦法,督促本能機能辦理部分改良。(3)人事節制。資產托管部嚴酷落實崗亭義務制,成立“自控防地”、“互控防地”、“防地”三道節制防地,健全績效查核和激勵機制,樹立“以報酬本”的內控文化,加強員工的義務心和榮譽感,培育團隊和焦點合作力。并通過進行按期、定向的營業與職業培訓、簽定許諾書,使員工樹立風險防備與節制。(4)運營節制。資產托管部通過制定打算、編制預算等方式開展各類營業營銷勾當、處置各項事務,從而無效地節制和設置裝備擺設組織資本,達到資本操縱和效益最大化目標。(5)內部風險辦理。資產托管部通過考核監察、風險評估等體例加強內部風險辦理,按期或不按期地對營業運作情況進行查抄、,指點營業部分進行風險識別、評估,制定并實施風險節制辦法,排查風險隱患。(6)數據平安節制。我們通過營業操作區相對、數據和傳真加密、數據傳輸線的冗余備份、設備的使用和保障等辦法來保障數據平安。(7)應急預備與響應。資產托管營業成立特地的災難恢復核心,制定了基于數據、使用、操作、情況四個層面的完整的災難恢復方案,并組織員工按期練習訓練。為使練習訓練愈加接近

濤先生,固定收益部總監、基金司理上述人員之間不具有近親屬關系。4、營業人員的預備環境:截至2015年6月30日,公司目前共有員工291人(含公司),此中55.5%具有碩

華安逆向策略夾雜型證券投資基金更新的招募仿單7朱學華先生,大專學歷。歷任上海證券無限義務公司黨委、副董事長、副總司理并兼任海際大和證券無限義務公司董事長,現任華安基金辦理無限公司董事長、代表人,黨總支。童威先生,博士研究生學歷,13年證券、基金從業經驗。曾任上海證券無限義務公司研究成長核心部分總司理,上海國際集團無限公司研究成長總部副總司理(掌管工作),上投摩根底金辦理無限義務公司副總司理,上海國際集團無限公司計謀成長總部總司理,自2015年7月起任華安基金辦理無限公司總司理。馮祖新先生,研究生學歷。歷任上海市經濟委員會消息核心副主任、主任,上海市工業投資公司副總司理、總司理,上海工業投資(集團)無限公司副總裁、黨委副。現任上海工業投資(集團)無限公司施行董事(代表人)、總裁、黨委。馬名駒先生,工商辦理碩士,高級會計師。歷任鳳凰股份無限公司副董事長、總司理,上海東方上市企業博覽核心副總司理。現任錦江國際(集團)無限公司副總裁兼打算財政部司理及金融事業部總司理、上海錦江國際投資辦理無限公司董事長兼總司理、錦江麥德龍現購自運無限公司副董事長、長江養老安全股份無限公司董事、史帶財富安全股份無限公司監事、上海國際信任無限公司監事。董鑑華先生,大學學歷,高級經濟師。歷任上海市審計局固定資產投資科員、副處長、處長,上海市審計局財務審計處處長,現任上海電氣(集團)總公司財政總監。王松先生,研究生學歷,高級經濟師。歷任扶植銀行總行投資部人員,國泰證券無限公司處事處副主任、刊行二部副總司理、債券部總司理,國泰君安證券股份無限公司債券營業一部總司理、固定收益證券總部總司理、固定收益證券總部總監、總裁助理,現任國泰君安證券股份無限公司副總裁。董事:蕭灼基先生,研究生學歷,傳授。歷任全國政協委員,政協經濟委員會委員,大學經濟學院傳授,博士生導師,市、云南省、省、成都會、武漢市等省市專家參謀,市場經濟研究所所長,《經濟界》社社長、主編。吳伯慶先生,大學學歷,一級律師,曾被評為上海市優良律師與上海市十佳法令參謀。歷任上海市城市扶植局秘書科長、上海市第一律師事務所副主任、上海市金茂律師事務所主任、上海市律師協會副會長。現任上海市金茂律師事務所高級合股人。夏大慰先生,研究生學歷,傳授。現任上海國度會計學院學術委員會主任、傳授、博士生導師,中國工業經濟學會副會長,財務部會計原則委員會征詢專家,財務部企業內部節制

華安逆向策略夾雜型證券投資基金更新的招募仿單21德律風:(86)10-66596688傳真:(86)10-66594568客戶辦事德律風:95566網址:中國農業銀行股份無限公司注冊地址:中國市東城區開國門內大街69號

華安逆向策略夾雜型證券投資基金更新的招募仿單12公司內部部分和崗亭的設置應責分明、彼此制衡。(5)成本效益準繩公司使用科學化的運營辦理方式降低運作成本,提高經濟效益,以合理的節制成本達到最佳的內部節制結果。2、內部節制的組織系統公司的內部節制組織系統是一個權責分明、分工明白的組織布局,以實現對公司從決策層到辦理層、操作層的全面監視和節制。具體而言,包羅以下構成部門:(1)董事會:董事會對公司成立內部節制系統和維持其無效性承擔最終義務。(2)監事會:監事會按照公司法和公司章程對公司運營辦理勾當、董事和公司辦理層的行為行使監視權。(3)督察長:督察長對董事會間接擔任。對公司的日常運營辦理勾當進行合規性監視和查抄,間接向公司董事會和中國證監會演講。(4)合規與風險辦理委員會:合規與風險辦理委員會是為加強公司在營業運作過程中的風險節制而成立的很是設機構,以召開例會形式開展工作,向公司總司理擔任。次要職責是按期和不按期審議公司合規演講、風險辦理演講以及其他風險節制嚴重事項。(5)合規監察考核部:合規監察考核部擔任對公司內部節制軌制的施行環境進行合規性監視查抄,向公司合規與風險辦理委員會和總司理演講。(6)各營業部分:內部節制是每一個營業部分和員工最首要和根基的職責。各部分的主管在權限范疇內,對其擔任的營業進行查抄監視和風險節制。列位員工按照國度法令律例、公司規章軌制、規范和行為原則、本人的崗亭職責進行自律。3、內部節制軌制概述公司內部節制軌制由內部節制綱領、根基辦理軌制、部分營業規章等部門構成。公司內部節制綱領是對公司章程的內控準繩的細化和展開,是各項根基辦理軌制的綱要和總攬,內部節制綱領該當明白內控方針、內控準繩、節制情況、內控辦法等內容。根基辦理軌制包羅風險節制軌制、投資辦理軌制、基金會計軌制、消息披露軌制、監察考核軌制、消息手藝辦理軌制、公司財政軌制、材料檔案辦理軌制、業績評估查核軌制和告急應變軌制等。部分營業規章是在根基辦理軌制的根本上,對各部分的次要職責、崗亭設置、崗亭義務、操作守則等的具體申明。4、基金辦理人內部節制五要素

11、以基金辦理人表面,代表基金份額持有人好處行使訴訟或者實施其他法令行為;12、中國證監會的其他職責。(五)基金辦理人的許諾1、基金辦理人許諾成立健全內部節制軌制,采納無效辦法,防止違反《證券法》行為的發生;2、基金辦理人許諾成立健全內部節制軌制,采納無效辦法,防止違反《基金法》及相關法令律例的行為的發生;3、基金辦理人許諾加強人員辦理,強化職業操守,督促和束縛員工恪守國度相關法令律例及行業規范,誠篤信用、勤奮盡責,不處置以下勾當:(1)越權或違規運營;(2)違反基金合同或托管和談;(3)居心損害基金份額持有人或其他基金相關機構的好處;(4)在向中國證監會報送的材料中故弄玄虛;

網址:中國扶植銀行股份無限公司注冊地址:市西城區金融大街25號辦公地址:市西城區金融大街25號代表人:王洪章客戶辦事德律風:95533網址:上海銀行股份無限公司注冊地址:上海市銀城中168號辦公地址:上海市銀城中168號代表人:范一飛德律風:(021)68475888傳真:0086-21-68476111客戶辦事德律風:(021)95594網址:招商銀行股份無限公司注冊地址:深圳市福田區深南大道7088號辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號代表人:李建紅德律風:(0755)83198888傳真:(0755)83195109客戶辦事德律風:95555

1、基金辦理人董事、監事、司理及其他高級辦理人員的姓名、從業簡歷、學歷及兼職環境等。(1)董事會

華安逆向策略夾雜型證券投資基金更新的招募仿單2二、釋義本招募仿單中除非辭意還有所指,下列詞語具有如下寄義:基金或本基金:指華安逆向策略夾雜型證券投資基金;基金合同或本基金合同:指《華安逆向策略夾雜型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何無效修訂和彌補;招募仿單:指《華安逆向策略夾雜型證券投資基金招募仿單》及其按期更新;發售通知布告:指《華安逆向策略夾雜型證券投資基金基金份額發售通知布告》托管和談指《華安逆向策略夾雜型證券投資基金托管和談》及其任何無效修訂和彌補;中國證監會:指中國證券監視辦理委員會;中國銀監會:指中國銀行業監視辦理委員會;《基金法》:指2003年10月28日第十屆常務委員會第五次會議通過,2012年12月28日第十一屆常務委員會第三十次會議修訂,自2013年6月1日起實施的《中華人民國證券投資基金法》及公布機關對其不時做出的修訂;

華安逆向策略夾雜型證券投資基金更新的招募仿單4認購:指在基金募集期內,投資者按照本基金合同的申請采辦本基金基金份額的行為;申購:指在本基金合同生效后的存續期間,投資者申請采辦本基金基金份額的行為;贖回:指在本基金合同生效后的存續期間,基金份額持有人按基金合同的前提向基金辦理人賣出本基金基金份額的行為;基金轉換:指基金份額持有人按基金辦理人的前提,申請將其持有的基金辦理人辦理的某一基金的基金份額轉換為基金辦理人辦理的其他基金的基金份額的行為;轉托管:指基金份額持有人將其基金賬戶內的某一基金的基金份額從一個發賣機構托管到另一發賣機構的行為;

名稱:中國工商銀行股份無限公司注冊地址:市西城區回復門內大街55號成立時間:1984年1月1日代表人:姜建清注冊本錢:人民幣349,018,545,827元聯系德律風:聯系人:洪淵(二)次要人員環境截至2015年3月末,中國工商銀行資產托管部共有員工203人,平均春秋30歲,95%以上員東西有大學本科以上學歷,高管人員均具有研究生以上學歷或高級手藝職稱。(三)基金托管營業運營環境作為中國托管辦事的先行者,中國工商銀行自1998年在國內首家供給托管辦事以來,秉承“誠篤信用、勤奮盡責”的旨,依托嚴密科學的風險辦理和內部節制系統、規范的辦理模式、先輩的營運系統和專業的辦事團隊,嚴酷履行資產托管人職責,為境表里泛博投資者、金融資產辦理機構和企業客戶供給平安、高效、專業的托管辦事,展示優異的市場抽象和影響力。成立了國內托管銀行中最豐碩、最成熟的產物線。具有包羅證券投資基金、信任資產、安全資產、社會保障基金、賬戶資金、企業年金基金、QFII資產、QDII資產、股權投資基金、證券公司調集資產辦理打算、證券公司定向資產辦理打算、貿易銀行信貸資產證券化、基金公司特定客戶資產辦理、QDII專戶資產、ESCROW等門類齊備的托管產物系統,同時在國內率先開展績效評估、風險辦理等增值辦事,可認為各類客戶供給個性化的托管辦事。截至2015年3月,中國工商銀行共托管證券投資基金428只。自2003年以來,本行持續十一年獲得《亞洲貨泉》、英國《全球托管人》、《財資》、美國《全球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境表里權勢巨子財經評選的45項最佳托管銀行大;是獲得項最多的國內托管銀行,優秀的辦事質量獲得國表里金融范疇的持續承認

(1)華安基金辦理無限公司上海營業部地址:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金核心二期31層德律風:(021)38969960傳真:(021)58406138聯系人:姚佳岑(2)華安基金辦理無限公司分公司地址:市西城區金融街7號英藍國際金融核心522室德律風:(010)57635999傳真:(010)66214061聯系人:朱江(3)華安基金辦理無限公司廣州分公司地址:廣州市河漢區珠江西8號置地夏廣場D座504單位德律風:(020)38082891

代表人:劉士余客戶辦事德律風:95599

指令:指基金辦理人在使用基金資產進行投資時,向基金托管人發出的資金劃撥及實物券調撥等指令;代銷機構:指合適《發賣法子》和中國證監會的其他前提,取得基金代銷營業資歷并接管基金辦理人委托,代為打點基金認購、申購、贖回和其他基金營業的機構;發賣機構:指基金辦理人及本基金代銷機構;基金發賣網點:指基金辦理人的直銷核心及基金代銷機構的代銷網點;指定:指中國證監會指定的用以進行消息披露的報刊和互聯網網站;基金賬戶:指注冊登記機構為基金投資者開立的記實其持有的由該注冊登記機構打點注冊登記的基金份額余額及其變更環境的賬戶;買賣賬戶:指發賣機構為投資者開立的記實投資者通過該發賣機構打點認購、申購、贖回、轉換及轉托管等營業而惹起的基金份額的變更及節余環境的賬戶;日:指為投資者打點基金申購、贖回等營業的工作日;

華安逆向策略夾雜型證券投資基金更新的招募仿單3基金托管人:指中國工商銀行股份無限公司;注冊登記營業:指本基金登記、存管、清理和交收營業,具體內容包羅投資者基金賬戶辦理、基金份額注冊登記、清理及基金買賣確認、發放盈利、成立并保管基金份額持有人名冊等;登記機構:指打點本基金注冊登記營業的機構。本基金的注冊登記機構為華安基金辦理無限公司或接管華安基金辦理無限公司委托代為打點本基金注冊登記營業的機構;投資人:指小我投資者、機構投資者、及格境外機構投資者和法令律例或中國證監會答應采辦證券投資基金的其他投資者;小我投資者:指根據中華人民國相關法令律例能夠投資于證券投資基金的天然人;機構投資者:指在中國境內注冊登記或經有權部分核準設立和無效存續并依法能夠投資于證券投資基金的企業法人、事業法人、社會合體或其他組織;及格境外機構投資者:指合適《及格境外機構投資者境內證券投資辦理法子》及相關法令律例能夠投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者;基金份額持有會:指按照本基金合同第九部門之召集、召開并由基金份額持有人或其的代辦署理人進行表決的會議;基金募集期:指基金合同、招募仿單及基金份額發售通知布告中載明,并經中國證監會核準的基金份額募集刻日,自基金份額發售之日起最長不跨越3個月;基金合同生效日:指募集竣事,基金募集的基金份額總額、募集金額和基金份額持有人人數合適相關法令律例和基金合同的,基金辦理人根據《基金法》向中國證監會打點存案手續后,中國證監會的書面確認之日;存續期:指本基金合同生效至終止之間的不按期刻日;工作日:指上海證券買賣所和深圳證券買賣所的一般買賣日;

華安逆向策略夾雜型證券投資基金更新的招募仿單10士及以上學位,87%以上具有三年證券業或五年金融業從業履歷,具有豐碩的現實操作經驗。所有上述人員在比來三年內均未遭到地點單元及相關辦理部分的懲罰。公司營業由投資與研究、營銷、后臺支撐等三個營業板塊構成。(四)基金辦理人的職責按照《基金法》的,基金辦理人應履行以下職責:1、依法募集基金,打點或者委托經中國證監會認定的其他機構代為打點基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;2、打點基金存案手續;3、對所辦理的分歧基金財富別離辦理、別離記賬,進行證券投資;4、按照基金合同的商定確定基金收益分派方案,及時向基金份額持有人分派收益;5、進行基金會計核算并編制基金財政會計演講;6、編制半年度和年度基金演講;7、計較并通知布告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價錢;8、打點與基金財富辦理營業勾當相關的消息披露事項;9、召集基金份額持有會;10、保留基金財富辦理營業勾當的記實、賬冊、報表和其他相關材料;

華安逆向策略夾雜型證券投資基金更新的招募仿單15四、基金托管人(一)基金托管人根基環境

華安逆向策略夾雜型證券投資基金更新的招募仿單5T日:指投資者向發賣機構提出申購、贖回或其他營業申請的日;T+n日:指T日后(不包羅T日)第n個工作日,n指天然數;基金利潤:指基金利錢收入、投資收益、公允價值變更收益和其他收入扣除相關費用后的余額;基金資產總值:指基金持有的各類有價證券、銀行存款本息、應收款子以及以其他資產等形式具有的基金財富的價值總和;基金資產凈值:指基金資產總值減去基金欠債后的價值;基金份額凈值指以計較日基金資產凈值除以計較日基金份額余額所得的單元基金份額的價值;基金資產估值:指計較、評估基金資產和欠債的價值,以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程;法令律例:指中華人民國現行無效的法令、行規、司釋、處所式規、處所規章、部分規章及其他規范性文件以及對于該等法令律例的不時點竄和彌補;不成抗力:指任何無法預見、無法降服、無法避免的事務和要素,包羅但不限于洪水、地動及其他天然災禍、和平、疫情、騷亂、火警、征用、、法令變化、突發停電、電腦系統或數據傳輸系統非一般遏制以及其他突發事務、證券買賣場合非一般暫停或遏制買賣等。

華安逆向策略夾雜型證券投資基金更新的招募仿單13內部節制的根基要素包羅:節制情況、風險評估、節制勾當、消息溝通、內部。(1)節制情況節制情況形成公司內部節制的根本,包羅公司管理布局系統和內部節制系統。公司內部節制系統又包羅公司的運營和內控文化、內部節制的組織系統、內部節制的軌制系統、員工的操守和本質等內容。公司自成立以來,通過不竭加強公司辦理層和員工對內部節制的認識和節制認識,努力于從公司文化、組織布局、辦理軌制等方面營建優良的節制情況空氣,使風險認識貫穿到公司各個部分、各個崗亭和各個營業環節。逐漸完美了公司管理布局、加強了公司內部合規節制扶植,成立了公司內部節制系統。(2)風險評估公司通過對組織布局、營業流程、運營運作勾當進行闡發、測試查抄,發覺風險,將風險進行分類、按主要性排序,找出風險分布點,闡發其發生的可能性及對方針的影響程度,評估目前的節制程度和風險凹凸,找出引致風險發生的緣由,采納定性定量的手段闡發考量風險的凹凸和風險程度。在風險評估后,確定應進一步采納的對應辦法,對內部節制軌制、法則、公司政策等進行修訂和完美,并監視各個環節的改良實施。(3)節制勾當公司的一系列規章軌制、營業法則在制定、修訂的過程中,也獲得了一貫的實施。次要包羅:組織布局節制、操作節制、會計節制。①組織布局節制公司各個部分的設置表現了部分之間的職責分工,及部分間彼此合作與制衡的準繩。基金投資辦理、基金運作、市場營銷等營業部分有明白的授權分工,各部分的操作彼此、彼此牽制而且有的演講系統,構成權責分明、嚴酷無效的三道防地:以各崗亭方針義務制為根本的第一道防地:各部分內部工作崗亭合理分工、職責明白,對不相容的職務、崗亭分手設置,使分歧的崗亭之間構成一種彼此查抄、彼此限制的關系,以削減差錯或舞弊發生的風險。各相關部分、相關崗亭之間彼此監視和牽制的第二道防地:公司在相關部分、相關崗亭之間成立尺度化的營業操作流程、主要營業處置表單傳送及消息溝通軌制,后續部分及崗亭對前一部分及崗亭負有監視和查抄的義務。以合規監察考核部對各部分、各崗亭、各項營業全面實施監視反饋的第三道防地。②操作節制

華安逆向策略夾雜型證券投資基金更新的招募仿單11(5)、干擾、或嚴峻影響中國證監會依法監管;(6)玩忽職守、權柄;(7)泄露在任職期間知悉的相關證券、基金的貿易奧秘,尚未依法公開的基金投資內容、基金投資打算等消息;(8)除為基金辦理人進行基金投資外,間接或間接進行其他股票買賣;(9)協助、接管委托或以其他任何形式為其他組織或小我進行證券買賣;(10)其他法令律例以及中國證監會的行為。4、基金辦理人關于履行誠信權利的許諾基金辦理人許諾將以取信于市場、取信于社會為旨,按照誠篤信用、勤奮盡責的準繩,嚴酷恪守相關法令律例和中國證監會發布的監管,不竭更新投資,規范基金運作。5、基金司理許諾(1)按照相關法令律例和基金合同的,本著隆重的準繩為基金份額持有人謀取最大好處;(2)不操縱職務之便為本人、代辦署理人、代表人、受雇人或任何第三人謀取不妥好處;(3)不泄露在任職期間知悉的相關證券、基金的貿易奧秘,尚未依法公開的基金投資內容、基金投資打算等消息;(4)除為基金辦理人進行基金投資外,不間接或間接進行其他股票買賣,也不協助、接管委托或以其他任何形式為其他組織或小我進行證券買賣。(六)基金辦理人的內部節制軌制1、內部節制的準繩(1)健全性準繩內部節制包羅公司各項營業、各個部分或機構和全體人員,并涵蓋到決策、施行、監視、反饋等各個環節。(2)無效性準繩通過科學的內部節制手段和方式,成立合理的內部節制法式,內控軌制的無效施行。(3)性準繩公司各機構、部分和崗亭職責該當連結相對,公司基金資產、自有資產、其他資產的運作該當分手。(4)彼此限制準繩

華安逆向策略夾雜型證券投資基金更新的招募仿單18實戰,資產托管部不竭提高練習訓練尺度,從最后的按照預訂時間練習訓練成長到此刻的“隨機練習訓練”。從練習訓練成果看,資產托管部完全有能力在發生災難的環境下兩個小時內恢復營業。5、資產托管部內部風險節制環境(1)資產托管部內部設置專職考核監察部分,配備專職考核監察人員,在總司理的間接帶領下,按照相關法令規章,全面貫徹落實全程思惟,確保資產托管營業健康、不變地成長。(2)完美組織布局,實施全員風險辦理。完美的風險辦理系統需要從上至下每個員工的配合參與,只要如許,風險節制軌制和辦法才會全面、無效。資產托管部實施全員風險辦理,將風險節制義務落實到具體營業部分和營業崗亭,每位員工對本人崗亭職責范疇內的風險擔任,通過成立縱向雙人制、橫向多部分制的內部組織布局,構成分歧部分、分歧崗亭彼此制衡的組織布局。(3)成立健全規章軌制。資產托管部十分注重內控軌制的扶植,一貫把風險防備和節制的和方式融入崗亭職責、軌制扶植和工作流程中。顛末多年勤奮,資產托管部曾經成立了一整套內部風險節制軌制,包羅:崗亭職責、營業操作流程、考核監察軌制、消息披露軌制等,籠蓋所有部分和崗亭,滲入各項營業過程,構成各個營業環節之間的彼此限制機制。(4)內部風險節制一直是托管部工作重點之一,連結與營業成長劃一地位。資產托管營業是貿易銀行新興的兩頭營業,資產托管部從成立之日起就出格強調規范運作,不斷將成立一個系統、高效的風險防備和節制系統作為工作重點。跟著市場情況的變化和托管營業的快速成長,新問題、新環境不竭呈現,資產托管部一直將風險辦理放在與營業成長劃一主要的,視風險防備和節制為托管營業和成長的生命線。

華安逆向策略夾雜型證券投資基金更新的招募仿單9黨總支。童威先生,博士研究生學歷,13年證券、基金從業經驗。曾任上海證券無限義務公司研究成長核心部分總司理,上海國際集團無限公司研究成長總部副總司理(掌管工作),上投摩根底金辦理無限義務公司副總司理,上海國際集團無限公司計謀成長總部總司理,自2015年7月起任華安基金辦理無限公司總司理。章國富先生,博士研究生學歷,27年經濟、金融從業經驗。曾任上海財經大學副傳授、碩士生導師,上海大華會計師事務所會計師、中國誠信證券評估無限公司上海分公司副總司理、上海華虹(集團)無限公司財政部副部長(掌管工作)、上海信虹投資辦理無限公司副總司理兼上海新鑫投資無限公司財政總監、華安基金辦理無限公司督察長,現任華安基金辦理無限公司副總司理。薛珍密斯,研究生學歷,14年證券、基金從業經驗,曾任華東大學副傳授,中國證監會上海證管辦機構處副處長,中國證監會上海監管局消息調研處處長,中國證監會上海監管局法制工作處處長,現任華安基金辦理無限公司督察長。2、本基金基金司理崔先生,碩士,6年從業履歷。曾任齊魯證券無限義務公司項目司理、承平洋安全集團總部資產欠債婚配專員、中國中投證券行業闡發師。2014年3月插手華安基金辦理無限公司,擔任投資研究部行業闡發師,基金司理助理。2015年6月起同時擔任本基金、華安智能配備主題股票型證券投資基金、華安互聯網夾雜型證券投資基金的基金司理。歷任基金司理:陸從珍密斯,2012年8月16日-2015年6月18日擔任本基金基金司理。3、本公司采納集體投資決策軌制,股票投資決策委員會的姓名和職務如下:朱學華先生,董事長、黨總支翁啟森先生,基金投資部兼全球投資部高級總監、基金司理楊

錄一、緒言...........................................................................................................................................1二、釋義...........................................................................................................................................2三、基金辦理人...............................................................................................................................6四、基金托管人.............................................................................................................................15五、相關辦事機構.........................................................................................................................19六、基金的募集.............................................................................................................................37七、基金合同的生效.....................................................................................................................38八、基金份額的申購與贖回.........................................................................................................39九、基金的投資.............................................................................................................................51十、基金的業績.............................................................................................................................64十一、基金的財富.........................................................................................................................65十二、基金資產的估值.................................................................................................................66十三、基金的收益與分派.............................................................................................................71十四、基金的費用與稅收.............................................................................................................73十五、基金的會計與審計.............................................................................................................75十六、基金的消息披露.................................................................................................................76十七、風險.............................................................................................................................80十八、基金合同的變動、終止與基金財富的清理.....................................................................84十九、基金合同的內容摘要.........................................................................................................87二十、基金托管和談的內容摘要.................................................................................................88二十一、對基金投資人的辦事.....................................................................................................89二十二、其他應披露事項.............................................................................................................94二十三、招募仿單存放及查閱體例.........................................................................................99二十四、備查文件.......................................................................................................................100附件一:基金合同內容摘要.......................................................................................................101附件二:托管和談內容摘要.......................................................................................................115

華安逆向策略夾雜型證券投資基金更新的招募仿單20(6)華安基金辦理無限公司沈陽分公司地址:沈陽市沈河區北站59號財富核心E座2103室德律風:(024)22522733傳真:(024)22521633聯系人:楊賀(7)華安基金辦理無限公司電子買賣平臺華安電子買賣網站:華安電子買賣熱線:40088-50099智妙手機APP平臺:iPhone買賣客戶端、Android買賣客戶端傳真德律風:(021)33626962聯系人:謝伯恩2、代銷機構(1)中國工商銀行股份無限公司注冊地址:中國市西城區回復門內大街55號辦公地址:中國市西城區回復門內大街55號代表人:姜建清客戶辦事德律風:95588傳真:網址:交通銀行股份無限公司注冊地址:上海市浦東新區銀城中188號辦公地址:上海市浦東新區銀城中188號代表人:牛錫明德律風:(021)58781234傳真:(021)58408483客戶辦事德律風:95559網址:中國銀行股份無限公司注冊地址:中國市回復門內大街1號代表人:田國立

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